DERECHO PENAL, 9

Autor: MARTINEZ RUIZ JESUS.
Año: 1998.
Universidad: GRANADA.
Centro de lectura: DERECHO.

Resumen: La tesis Doctoral presentada bajo el título "LA TUTELA JURDICO-PENAL DE LAS POTESTADES DE SUPERVISIN E INSPECCIN DE LOS MERCADOS FINANCIEROS: EL ART. 294 del CP", se sitúa en un ámbito de estudio, en principio, muy alejado del ámbito de trabajo usual de los penalistas. Tal labor, con la dificultad que indudablemente entraña, dada la multitud y dispersión de la normativa sectorial aplicable, es desarrollada con un alto grado de rigor sistemático en los tres primeros Capítulos de la Tesis, en los que se analizan los Mercados del Crédito, de los Seguros y de Capitales. En el Capítulo Cuarto, se procede al estudio de la Tramitación parlamentaria del precepto, al igual que a otras cuestiones de índole general relativas al principio de legalidad en materia penal, acometiendo el siempre conflictivo problema de las normas penales en blanco y de la legislación de las Comunidades Autónomas. El Capítulo Quinto, se dedica al análisis de la Teoría del Bien Jurídico, con especial incidencia en los denominados Bienes jurídicos colectivos, confrontando constantemente la dualidad de planos (administrativo y penal) en los que recibe protección el interés jurídico tutelado en el delito objeto de análisis, pronunciándose así mismo sobre el principio nom bis in idem, tanto en su vertiente material como procesal. Ulteriormente, la obra incorpora un amplio Capítulo Sexto dedicado en concreto al estudio de la infracción tipificada en el artículo 294 del CP, en el que se analiza detalladamente todas y cada una de las categorías de la Teoría jurídica del delito. Así, se estudian cada una de las eventuales hipótesis subsumibles en la conducta típica, introduciéndose ulteriormente en la vertiente subjetiva del tipo, así como a las causas de justificación aplicables. Un gran esfuerzo se otorga a la parte dedicada a la "Autoría y la participación" en esta infracción. Por último, en el Capítulo Séptimo, se ponen de relieve las incoherencias penológicas que caracterizan la regulación jurídica de este delito, así como las discutidas y discutibles consecuencias jurídicas accesorias, contempladas en el artículo 129 del CP.

Autor: ALCACER GUIRAO RAFAEL.
Año: 1998.
Universidad: COMPLUTENSE DE MADRID.
Centro de lectura: DERECHO.

Resumen: La investigación va dedicada a indagar el fundamento de punición de la figura de la tentativa inidónea. En la primera parte se estudian los distintos argumentos formulados por la doctrina alemana y española a lo largo de la evolución histórico-dogmática. Dichos argumentos están basados en los diferentes fines que se atribuyen al Derecho penal. Por ello, la segunda parte está dedicada a una profundización teórica sobre dichos fines, especialmente a partir de la oposición entre la prevención general positiva y el fin de protección de bienes jurídicos. La opción por uno de ellos conllevará distintas consecuencias para la concepción del delito, así como, por tanto, para la tentativa y su ámbito de punición, las cuales son asimismo desarrolladas en la obra. Por último, en la tercera parte, y a partir del fin del Derecho penal considerado legítimo, se establece la concepción dogmática del injusto penal, así como la de la tentativa. Por último, desde esa concepción se interpreta la regulación de la tentativa en el actual Código Penal, tanto en lo relativo al ámbito de punición como en lo referente a los criterios de penalidad, así como en relación a algunos problemas conexos.

Autor: SANCHEZ TOMAS JOSE MIGUEL.
Año: 1998.
Universidad: COMPLUTENSE DE MADRID.
Centro de lectura: DERECHO.

Resumen: La tesis aborda el análisis del concepto violencia que como elemento objetivo del tipo es utilizado en alrededor de 40 delitos del codigo penal de 1995. La finalidad es dotar a este concepto de un significado unívoco que sea unitario para todos los delitos que lo integran dentro de su tipicidad. Para ello se intenta utilizar una metodología de la filosofía analítica del lenguaje, a través de la búsqueda del ámbito intensional y extensional de dicho concepto. Con la finalidad señalada la tesis se estructura en cinco partes, en la primera, se analizan las opiniones dogmáticas y jurisprudenciales en torno al concepto violencia en la totalidad de los tipos penales que la incluyen en su ilícito, llegándose a la conclusión de que no hay un sentido unívoco de la violencia. En la segunda parte se aborda la posibilidad de dotar al concepto de un único significado, basándolo en los presupuestos de la situación, relación y resultado típico, y comprobándose que tales elementos no son sólo característicos de la violencia, sino también de otros medios comisivos contra la libertad individual; como la intimidación; el engaño o la fuerza en las cosas en la tercera parte; se indaga la metodología adecuada para concretar un concepto únivoco de violencia, lo que se hace residenciar en un concepto descriptivo normativo. La cuarta parte, supone la definitiva delimitación de la violencia de la intimidación, la violencia sobre objetos materiales y de los supuestos de violencia sin fuerza y en los que la violencia se ejerce sobre terceros. Finalmente en la quinta parte se aporta un concepto únivoco de violencia definiéndola como aquella conducta con relevancia jurídico-penal autónoma que supone la efectiva lesión de un bien jurídico protegido de carácter eminentemente personal.

Autor: LOZANO MANEIRO AMPARO.
Año: 1998.
Universidad: COMPLUTENSE DE MADRID.
Centro de lectura: DERECHO.

Resumen: El objetivo de la tesis es plantear la posibilidad de un Derecho común penal, partiendo del análisis comparado de las regulaciones europeas de la participación en el delito. El Derecho comunitario incide en los ordenamientos internos de los Estados miembros de la Comunidad Europea, sin embargo ésta no posee competencias penales. Ello supone que calificación y sanción de los delitos, incluidos los que atentan contra la Hacienda comunitaria europea, dependan de los Derechos nacionales. Este límite competencial crea notables discriminaciones poco compatibles con el actual grado de integración europea. La tesis se articula en torno a pasado, presente y futuro de la regulación de la participación en el delito. Así, se estudia la formación del Derecho penal europeo que encuentra sus raíces en el Derecho romano y evoluciona hasta la Codificación, de la que son fruto las actuales regulaciones europeas; todas ellas reconducibles a los tres modelos básicos que se analizan. La última parte del trabajo de investigación plantea la posibilidad de crear reglas comunes, al menos para la protección de los intereses financieros de la Comunidad Europea.

Autor: MIR PUIG CARLOS.
Año: 1998.
Universidad: COMPLUTENSE DE MADRID.
Centro de lectura: DERECHO.

Resumen: Es un estudio dogmático de los delitos en particular contenidos exclusivamente en el título XIX del libro II del nuevo código penal de 1995 partiendo de los antecedentes mediatos e inmediatos (códigos penales anteriores, proyectos de código penal anteriores, especialmente el proyecto de código penal de 1980, P.A.NCP de 1983, anteproyecto de código penal de 1991, proyecto de código penal de 1992, proyecto de ley orgánica de código penal de 1994, etc) teniendo en cuenta también los trabajos parlamentarios y la jurisprudencia y doctrina anteriores y también los estudios doctrinales publicados hasta la fecha en relación al nuevo código penal de 1995, con una extensa bibliografía a pie de página relacionada por orden alfabético al final de la obra, que consta de una "introducción", en la que se estudian diversas cuestiones previas de carácter general y delimitativas de la obra y de tres partes que contienen las diferentes figuras delictivas objeto de estudio. Este trabajo ha sido dirigido por el catedrático de derecho penal Dr/ Enrique Gimbernat Ordeig de esta Universidad Complutense.

Autor: NAVAS APARICIO ALFONSO.
Año: 1998.
Universidad: COMPLUTENSE DE MADRID.
Centro de lectura: DERECHO.

Resumen: El trabajo de investigación tiene por objeto un análisis del concepto de destinatario de la norma jurídico-penal y su aplicación a los supuestos de delito funcional derivado de la dependencia y del síndrome de abstinencia de droga opiácea. Los presupuestos dogmáticos se ubican en el seno de la teoría imperativista y motivacional de la norma jurídico-penal, pretendiéndose contribuir al desarrollo de la misma tomando como base las tesis de quienes representan sus piedras angulares. Luego se analiza el delito funcional citado a la luz de tales presupuestos, ofreciéndose el tratamiento y solución jurídico-penal que se estima correcto en sede de inimputabilidad. Pero también se ofrece una solución alternativa en sede de estado de necesidad, haciendo ver sus ventajas y desventajas. Junto a todo ello, se analiza la jurisprudencia del Tribunal Supremo sobre la materia y las fórmulas legales empleadas por el vigente Código Penal; sin descartar las opiniones de diversos autores que se han pronunciado en este tema, se ubiquen o no en la teoría imperativista y motivacional.

Autor: CANCINO MORENO ANTONIO JOSE.
Año: 1998.
Universidad: COMPLUTENSE DE MADRID.
Centro de lectura: DERECHO.

Resumen: Después de realizar un estudio comparativo de las normas hasta el momento aprobadas provisionalmente en el Código Penal Tipo Hispano Americano, con las del Código Español recientemente expedido y con las normas correspondientes de los Códigos Latinoamericanos, el doctorando sostiene que, por una parte no deben ser las penas y las medidas de seguridad las principales consecuencias de un hacer delictuoso, sino que se debe ampliar el marco de las consecuencias jurídicas del delito en forma sistemática, de tal forma que el "encierro" sea una simple excepción para los casos que realmente lo ameritan. Por otra parte, en muchos casos debe dejarse libertad al comprometido para que pague lo que corresponda tanto al Estado, como a la víctima, si ello es posible. Las consecuencias jurídicas del delito deben ampliarse en forma tal que permita la imposición de aquéllas que lógicamente correspondan a la infracción. En caso de allanamiento u ofrecimiento del comprometido, no habrá ni siquiera acción penal en algunos casos y ello permitiría una real sustitución de las penas. La idea central puede ser la de que las consecuencias del delito o infracción, no deben ser tomadas con el criterio facilista del encierro como principal, ya que existen formas más lógicas y adaptables para resarcir los delitos y pagar las penas. En los restantes casos, se sigue un tratamiento tradicional, pero el cual sería una excepción.

Autor: DIAZ BORDALLO GREGORIA.
Año: 1998.
Universidad: COMPLUTENSE DE MADRID.
Centro de lectura: DERECHO.

Resumen: La presente tesis trata del impago de pensiones en situaciones de ruptura familiar reconocidas por el Derecho civil. El elevado incumplimiento de estas obligaciones motivó que fuera imprescindible la intervención punitiva estatal. No obstante la presencia de una resolución judicial en los elementos típicos del art. 227 C.P. perturba el análisis de la estructura de este delito que queda reducido practicamente a un delito de desobediencia. Así en la tipicidad va a ser difícil el análisis de errores de tipo que se refieran a los institutos que contempla (matrimonio, relaciones de paternidad...), si no se quiere vulnerar la eficacia de cosa juzgada de la previa resolución judicial civil. Igual ocurre en la antijuridicidad. Normalmente esta se refiere generalmente a la capacidad de solvencia del acusado, pero ésta ya ha sido analizada en la resolución civil. La culpabilidad puede igualmente adolecer esta presencia. Si tenemos en cuenta que la tipicidad está compuesta por negocios jurídicos que precisan capacidad de obrar existe un reconocimiento, al menos tácito de esa capacidad. Una inimputabilidad en derecho penal, y que ha sido reconocida en esta vía no podría afectar a lo resuelto en la resolución civil. Los efectos penales de esa inimputabilidad solo actuarían en el momento posterior a la resolución judicial, y por tanto como si se tratara de un delito de desobediencia. Otros institutos penales como la prescripción o el delito continuado también pueden presentar problemas de aplicación, pués la reunión de distintas conductas bajo una misma sanción puede dar lugar a situaciones de inseguridad jurídica, tanto para el computo de los plazos procesales como para sancionar más gravemente la continuación delictiva.

Autor: NAVARRO VILLANUEVA CARMEN.
Año: 1998.
Universidad: AUTONOMA DE BARCELONA.
Centro de lectura: DERECHO .

Resumen: La tesis doctoral defendida pretende ser un estudio completo de la ejecución de la pena privativa de libertad. El objetivo de la misma consiste en tratar de contribuir a deslindar e identificar las diferentes actividades que pueden darse en la ejecución penal. En efecto, una vez dictada la sentencia firme de condena a una pena de privación de libertad se constata la existencia de una amalgama de actividades de diferente naturaleza jurídica que vienen conferidas, a su vez, a diversos órganos, judiciales unos y adminsitrativos otros. De ahí que se dedique un capítulo de este trabajo a la ejecución material de la pena y especialmente al control que sobre la misma se confiere al Juzgado de Vigilancia Penintenciaria. Asimismo se intenta un esbozo de clasificación de las diferentes hipótesis de suspensión de la ejecución penal, esto es, de todas aquellas actividades heterogéneas que comparten una característica común: todas ellas inciden en el título ejecutivo penal privándolo, provisional y condicionalmente de eficacia. Finalmente, en el último capítulo se analizan los diversos supuestos de modificación cualtitativa o cuantitativa del título ejecutivo.

Autor: VARONA GOMEZ DANIEL.
Año: 1998.
Universidad: GIRONA.
Centro de lectura: CIENCIAS JURIDICAS Y ECONOMICAS.

Autor: LOPEZ GARCIA ELOY MANUEL.
Año: 1998.
Universidad: LAS PALMAS DE GRAN CANARIA.
Centro de lectura: CIENCIAS JURIDICAS.

Resumen: El eje central de la Tesis Doctoral titulada El sistema de individualización científica en el cumplimiento de las penas impuestas por Tribunales Militares se sitúa en el Derecho Penitenciario, desde la perspectiva del derecho de ejecución de la pena, por tanto, desde su consideración procesal; pero el Derecho Penitenciario al que nos referimos concretamente es el que se aplica a los Militares cuando deban cumplir una pena privativa de libertad en establecimientos militares. Nos centramos específicamente en una institución dentro del Derecho Penitenciario: nos referimos al sistema de cumplimiento de las penas y las medidas de seguridad privativas de libertad, el denominado sistema de individualización científica; la individualización penitenciaria supone la personalización del cumplimiento de la pena en atención a los parámetros fijados en el denominado tratamiento penitenciario. Para el estudio de la individualización científica en el cumplimiento de las penas hemos optado por dividir la Tesis Doctoral en cinco capítulos, añadiendo un último capítulo dedicado a las Conclusiones: en el Primer Capítulo nos centramos en la evolución histórica y en la configuración actual -desde la Constitución Española de 1.978- de la Jurisdicción Militar. El Capítulo Segundo está centrado en el estudio de las características fundamentales de los sujetos, la relación de especial sujección del militar en la Jurisdicción que le es porpia. Los Capítulos Tercero y Cuarto están dedicados al estudio del sistema penitenciario común y militar -respectivamente-. Finalmente, el Capítulo Quinto se dedica de forma específica al objeto central de nuestro estudio, a los sistemas de cumplimiento de las penas privativas de libertad en el Derecho Penitenciario Militar.

Autor: CARDONA MINGUEZ ELIZABETH.
Año: 1998.
Universidad: PONTIFICIA COMILLAS.
Centro de lectura: DERECHO.

Resumen: La presente tesis doctoral tiene como objeto el análisis y la investigación de los fundamentos y modo de proceder del Jurado en el ámbito del Derecho penal, y el estudio sistemático de la Ley positiva vigente. Para su elaboración se han utilizado los antecedentes históricos, la interpretación sistemática y el Derecho comparado, que ponen de relieve las diversas conceptualizaciones de la institución del Jurado en el plano doctrinal (jurídico, político o técnico). Así, en el Derecho inglés se delimita como tipo de procedimiento, en E.E.U.U. como derecho subjetivo de los ciudadanos, en Francia como un símbolo ideológico y en el continente europeo como una proyección jurídica del liberalismo a lo largo del siglo XIX. En segunda parte de la tesis se refiere al Derecho positivo español vigente, y se examina la fundamentación del Jurado desde laperspectiva constitucional, histórica, político-jurídica y técnico-jurídica. Por último, se tratan los temas más relevantes de la tramitación parlamentaria de la Ley Orgánica del Tribunal del Jurado de 1995 en España, y se analizan las analogías y diferencias con el modelo imspirador de la Ley, su repercusión en el sistema de administración de justicia española y las consecuencias de su introducción en el ordenamiento jurídico.

Autor: BRANDARIZ GARCIA JOSE ANGEL.
Año: 1998.
Universidad: A CORUÑA .
Centro de lectura: DERECHO.

Resumen: La investigacion se inicia con el análisis del significado del fraude para la economia nacional. Tras la comprobación de su dañosidad, se estudia la necesidad del recurso al derecho penal para su represión, para lo cual ha de aludirse previamente a la normativa administrativa. El núcleo del trabajo es el análisis del art. 307 del código penal de 1995, para realizar el cual ha sido de fundamental interés la bibliografia vertida en torno al delito de defraudación tributaria, debido a su semejanza estructural. El trabajo termina con unas conclusiones.

Autor: AGUILERA RUIZ FRANCISCA.
Año: 1998.
Universidad: CASTILLA-LA MANCHA.
Centro de lectura: CIENCIAS JURIDICAS Y SOCIALES.

Resumen: Aborda el estudio de una figura tradicional enfocada desde la realidad de este momento. Los contenidos se dividen en dos bloques. Uno se ocupa de temas extra-penales como son: la criminologia de la quiebra (el contexto economico-empresarial, fundamentos de organización de empresas, causas y consecuencias de la quiebra), la regulación mercantil y la globalización de la economia. Otro bloque de contenidos se dedica a temas penales; así el bien juridico, el tipo de injusto de la causación o agravación colosa de la insolvencia empresarial, o requisitos previos de procebilidad, el favorecimiento de acreedores, la presentación de datos contables falsos, la autoria, la participación, las actuaciones en lugar de otro, la penalidad, los concursos de leyes y delitos, el aspecto de quebrado y la responsabilidad civil derivada del delito.

Autor: MAGAN PERALES JOSE M..
Año: 1998.
Universidad: CASTILLA-LA MANCHA .
Centro de lectura: DERECHO.

Autor: LOPEZ GONZALEZ SILVIA PATRICIA.
Año: 1998.
Universidad: COMPLUTENSE DE MADRID.
Centro de lectura: DERECHO.

Resumen: La investigación realizada parte del estudio del principio de legalidad, y concretamente de la garantia de ejecución, establece como objetivo central la participación judicial en la ejecución de las penas, para lo cual utiliza en primer termino una visión retrospectiva de las penas, analizando las diversas modalidades de ejecución en las culturas más representativas de la historia, que han generado su actual conceptualización; en segundo lugar, hace un estudio comparado de la participación judicial en la ejecución de las penas, para lo cual utiliza en primer término una visión retrospectiva de las penas, analizando las diversas modalidades de ejecución en las culturas más representativas de la historia, que han generado su actual conceptualización; en segundo lugar, hace un estudio comparado de la participación judicial en la ejecución penal, que se establecen en laslegislaciones europeas y de su entorno, y finalmente analiza el derecho positivo español, proponiendo la creación de la ley orgánica del juez de vigilancia penitenciaria, concluyendo con la necesidad de atribuirle al juez funciones de decisión eminentemente jurisdiccionales que le posibiliten un mayor protagonismo en la ejecución penal.

Autor: PALMA HERRERA JOSE MANUEL.
Año: 1998.
Universidad: CORDOBA.
Centro de lectura: DERECHO.

Resumen: La tesis doctoral titulada "Los delitos de blanqueo de capitales" aborda el estudio de este tipo de comportamientos desde su más amplia perspectiva. Comprende, así, dos partes bien diferenciadas dedicadas a los mecanismos administrativos que el legislador español ha previsto de cara a su prevención, y al tratamiento penal que dichos comportamientos merecen en el Código penal. Todo ello, al amparo del análisis de la normativa de carácter internacional que ha ido surgiendo en la materia y que ha inspirado la labor de nuestro legislador. En la primera parte se aborda el estudio de la Ley 19/1993 de 23 de Diciembre sobre determinadas medidas de prevención del blanqueo de capitales; se resaltan las dificultades que en su aplicación encuentran las entidades de crédito, principales destinatarias de la norma y, en general, cuantos sujetos resultan obligados por ella. Se proponen, además, una serie de medidas para sortear tales obstáculos y hacer más efectiva la lucha contra este fenómeno criminal. En la segunda, y tras determinar la necesidad de la intervención penal, se procede al análisis de los artículos 301 a 304 del Código penal, haciendo especial hincapié en el bien jurídico protegido; destacando los errores e incongruencias de que adolecen tales preceptos, y proponiendo las reformas que se consideran necesarias. La Tesis incluye, asimismo, anexos con la normativa nacional e internacional más importante en la materia.

Autor: MORENO CASTILLO M. ASUNCION.
Año: 1998.
Universidad: ALCALA .
Centro de lectura: DERECHO.

Resumen: El objetivo específico de la investigación es el estudio de los delitos regulados en el Capítulo I del Título X del Código penal español relativo a las conductas de "Descubrimiento y revelación de secretos cometidos por particulares". En ella se realiza un análisis dogmático de los distintos tipos penales recogidos en el art. 197 CP, teniendo en cuenta no sólo los aspectos jurídico penales sino también la perspectiva político-criminal. La tesis esta estructurada en dos partes. En la primera, se hace referencia a dos cuestiones previas: En primer lugar, al reconocimiento constitucional del derechoa la intimidad, como derecho fundamental, y por tanto a los Convenios internacionales sobre derechos fundamentales suscritos por España debido a la influencia que éstos tuvieron junto a la legislación comparada en la elaboración del texto constitucional español, en segundo lugar, se presenta una exposición del panorama legislativo vigente en materia de protección de la intimidad de las personas, que incluye con un detallada estudio histórico que no permite percibir con nitidez el desarrollo experimentado por los delitos contra la intimidad en la legislación penal española y conocer el origen de algunas interpretaciones doctrinales realizadas a los mismos. La segunda parte, inicia con una revisión del concepto de intimidad como objeto de protección jurídico-penal, repasando los rasgos más relevantes que la doctrina más especializada ha ofrecido durante su desarrollo histórico y, posteriormente, se aborda el examen jurídico del tipo propiamente dicho siguiendo la estructura de la teoría general del delito, llegando a interesantes conclusiones y, a la vez, realiza importantes aportaciones al tema de estudio.#

Autor: ROJAS SALAS MANUEL.
Año: 1998.
Universidad: ALCALA .
Centro de lectura: DERECHO.

Resumen: La tesis hace referencia al cambio sufrido por el delitode extorsión en virtud de la promulgación del Código Penal de 1995, en donde se realiza un cambio del sistema latino al denominado sistema germánico, conlos consiguientes cambios que esto implica, siendo uno de los más importantes la transformación del delito que pasa de ser considerada una modalidad del robo violento a tener vida propia. Se analiza la ubicación en la normativa, el bien jurídico tutelado y lo que debe entenderse como patrimonio para comprender los alcances de la acción tipificada. Se analiza con detalle el tipo penal y sus particularidades, resaltándose el ánimo de lucro, como elemento distintivo de la conducta. Se analiza el "iter criminis" y el momento de inicio de los actos de ejecución, así como el momento consumativo del delito, que se considera cortado de resultado. Se tratan aspectos relativos a la autoría y participación en el delito y finalmente se procura realizar un deslinde entre la extorsión y otras figuras que pueden considerarse similares y con las que en algunos casos se presentan problemas concursales, procurándose brindar una solución, a modo de interpretación.#

Autor: FERNANDEZ SANCHEZ M. TERESA.
Año: 1998.
Universidad: SALAMANCA .
Centro de lectura: DERECHO.

Resumen: En esta Tesis Doctoral se ha abarcado la protección jurídica que recibe el secreto de empresa principalmente en el ámbito del Derecho Penal. La importancia de la figura jurídica del secreto de empresa en el ámbito socioeconómico actual es obvia en tanto que es un elemento fundamental para salvaguardar la capacidad competitiva del empresario titular. Además, cualquier conducta que suponga una violación al secreto empresarial supone una alteración del juego de la libre competencia en un mercado de lealtad que va a afectar a la sociedad en su conjunto. El trabajo se ha desarrollado en cuatro partes abordando la determinación del objeto material y objeto jurídico subyacente en el secreto de empresa; el estudio del tratamiento jurídico que recibe esta figura en países que tienen un nivel socioeconómico similar al nuestro; y el análisis de la regulación jurídica del secreto de empresa en el ordenamiento jurídico extrapenal para dedicar la última parte al estudio pormenorizado de los tipos penales relativos al descubrimiento y revelación del secreto de empresa (arts. 278 a 280 CP). Si este estudio ha sido desarrollado de forma extensa se debe a que pretende dar una visión general de la importancia que tiene el secreto de empresa en el mungo jurídico.#